勧誘方針

当事務所は、金融商品の販売を行っておりません。

金融商品の購入が必ずしもお客様の問題解決につながるとは限らず、中立的な立場から最適な選択肢を検討いただくため相談料という形で対価を頂いております。

ただしお客様から要望がある場合には同意を得て、金融仲介業者として所属している会社を通じ金融商品の紹介を行うことがあります。

1. 弊社は、金融商品の販売にあたって、金融商品の販売等に関する法律、金融商品取引法、保険業法その他 の関係法令等を守り、適切な商品販売に努めてまいります。

2. 弊社は、お客様の利益を常に考え、お客様の知識・経験及び財産の状況に応じて、必要かつ適切なアドバイスをお客様の立場に立って行い、お客様のご要望に沿った商品をお勧めいたします。

3. 弊社は、金融商品の販売にあたって、お客様の判断と責任においてお取引いただくため、金融商品の内容やリスク・取引にかかる費用等の重要事項を十分理解していただけるよう適切な説明を行います。

4. 弊社は、お客様に対し断定的な判断ならびに事実でない情報を提供するなど、お客様の誤解を招くような勧誘を行いません。

5. 弊社は、商品の販売にあたって、お客様の立場に立って時間帯、場所、方法等について十分な配慮を行います。

6. 弊社は、お客様に関する情報について、取扱および管理を適切に行います。

7. 弊社は、本勧誘方針に沿った適切な勧誘を行うために、常に知識の向上を掲げ、研鑽に励むことに努めます。